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南昌高新投資集團反舞弊調查辦法

南昌高新投資集團有限公司  2017-05-01 

第一條 目的

強化集團反舞弊舉報職能。

第二條 范圍

本辦法適用于集團內所有部門和下屬子公司。

第三條 定義

監察審計部根據已受理的舉報事項的嚴重程度確定是否進行調查。

第四條 職責

監察審計部

根據已受理的舉報事項的嚴重程度確定是否進行調查,所有進入調查的舉報事項均需在集團展開調查并由監察審計部做出調查報告后根據相關規定處理。

其他部門

積極配合公司監察審計部的調查。

第五條 作業內容

(一)對于已受理的舉報事項,集團監察審計部首先根據舉報事項的嚴重程度及舉報材料的充分程度確定是否進行調查。所有進入調查的舉報事項均需在集團內展開調查并由監察審計部做出調查報告后根據相關規定處理,監察審計部管理人員不得在未展開調查的情況下僅憑舉報材料直接做出處理意見。

(二)監察審計部舉報受理人每周將收到的舉報材料登記整理后,交監察審計部負責人進行處理。

(三)監察審計部負責人組織相關人員對舉報事項進行認真分析,鑒別是否具備調查條件;對于不具備調查條件的舉報事項,由工作人員書面記錄原因,由監察審計部負責人簽字后存檔保存,同時將該結果告知舉報人,對于匿名舉報的在一定范圍內公示。對于具備調查條件的舉報事項,由監察審計部負責人指定具體舉報項目負責人,成立調查小組著手進行調查。

(四)舉報人有權了解其所舉報問題的受理情況,在一定期限內得不到答復時,可向監察審計部提出詢問,要求給予答復。

(五)調查小組根據具體所舉報事項的實際情況,可采取直接或者間接的調查方法。舉報項目負責人有權根據具體情況決定是否將初步調查日期通知舉報人,是否需要征求舉報人的幫助,以及是否需要舉報人提供額外信息,舉報人和被舉報人有協助調查小組開展調查工作的義務,調查小組有權利要求被調查人或舉報者提供往來賬目、工作日志等相關材料。如非必須,舉報工作人員盡可能不與舉報人直接會面,以免除舉報人的舉報風險。

(六)舉報事項情況特殊的,舉報項目負責人可向法務風控部、人力資源部、計劃財務部等部門征調人員協同調查,被征調的人員不得以任何不當理由拒絕參加調查小組,與舉報事項有利益者不得進入調查小組,如被舉報事項涉及集團高級管理層和董事會人員的,視具體情況,可聘請外部律師、審計師協助調查。

(七)調查小組的具體調查主要包括:面談、實地檢查、查看相關資料等。調查小組需要在調查前形成書面的調查實施計劃,報監察審計部負責人批準后施行,如舉報問題嚴重、影響重大,監察審計部負責人應直接匯報監事會主席,由監事會主席最終批準調查實施計劃。

(八)調查小組按照審批后的調查實施計劃開展工作,對每一步調查均應形成詳細的文檔記錄,報監察審計部負責人審閱。

(九)調查小組完成必要的調查后,根據調查核實的事實,出具相應的調查報告,并會同法務風控部、人力資源部提出處理意見,并將處理意見及依據反饋給舉報者,征求舉報者意見。舉報者無異議的將處理意見提交集團班子成員決定,舉報者有異議的,將舉報者意見與處理意見一同交集團班子成員決定。

(十)集團班子成員根據調查報告和處理意見作出最后的處理決定,由監察審計部備案后交相關職能部門執行。對于經調查屬實,并觸犯國家法律的舉報事項,上報上級紀檢機關處理

南昌高新投資集團有限公司宣傳部

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